Votre décision
L'utilisation prévue, les flux d'informations, les limites d'autorité et les contrôles opérationnels sont-ils acceptables pour ce flux de travail ?
Ressources & évaluation
GENELLIPSE POUR ENTREPRISE
Équipes risques, sécurité et conformité
Évaluez les contrôles et les preuves derrière un processus proposé basé sur l'IA.
LA DÉCISION DERRIÈRE LA TECHNOLOGIE
Quels risques sont acceptés, par qui et sur quelles preuves ?
Un examen efficace rend une décision possible. Il identifie l'utilisation, les personnes concernées, les flux d'informations, les dépendances des services et l'autorité d'action ; sépare ensuite les conditions obligatoires des risques qu'un propriétaire autorisé peut accepter. Un long questionnaire sans flux de travail défini résout rarement ces questions.
Explorez le flux de décisions et de preuves
Sélectionnez une étape pour inspecter son propriétaire, ses preuves et son état d'arrêt.
PROGRESSION CONTRÔLÉE
Portée de l'évaluation
Définissez le flux de travail, l'impact client, les classes de données, les limites géographiques et les fournisseurs externes.
- Responsable désigné
- Sponsor commercial et responsable des risques
- Éléments probants à conserver
- Scénario de risque · flux de données · inventaire des fournisseurs
- Suspendre ou faire remonter le problème si
- Aucune approbation générale pour des utilisations ou juridictions futures non spécifiées.
CONTEXTE COMMERCIAL ILLUSTRATIF
Revue illustrative : un agent prépare des documents pour une approbation interne. Le risque change sensiblement s’il peut envoyer ces documents à l’extérieur ou mettre à jour un dossier réglementé. Examinez les contrôles d’autorité et de destination lors de cette transition plutôt que d’attribuer une seule étiquette de risque à l’ensemble du produit.
Points à examiner avec votre équipe
Utilisez ces invites avec votre équipe. Les éléments cochés constituent une aide au travail locale et non un certificat de préparation ; ils se réinitialisent lorsque vous quittez ce guide.
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Planifiez l'évaluation autour de votre décision
Utilisez ce guide pour aligner les bonnes parties prenantes avant une démonstration ou un MVP.
Où Genellipse aide
Cartographiez les exigences et les preuves avec vos spécialistes. Explorez GeneComply pour les processus de contrôle, GeneSecure pour les enquêtes et les contrôles de chaque produit participant.
Ce qu'il faut évaluer
Données sensibles, limites des fournisseurs, accès des agents, approbations humaines, journalisation, escalade et test des scénarios de défaillance ou d'utilisation abusive.
Preuve à demander
Un flux de données, une matrice de responsabilité, une documentation produit applicable, des preuves de test, des problèmes en suspens et des propriétaires de contrôle convenus.
Un premier engagement utile
Examinez un flux de travail représentatif avec les propriétaires d'entreprise et de technologie, puis enregistrez les conditions qui doivent être remplies avant l'utilisation en production.
Créer un dossier de révision qui mène à une décision
Organisez le pack autour de scénarios de risque et de preuves, et non d'une liste de fonctionnalités du produit. Confirmez les obligations applicables auprès de vos spécialistes juridiques et réglementaires.
Confidentialité et utilisation des données
Objectif du document, minimisation des données, accès, localisation, conservation, suppression et traitement par des tiers. Tenez compte des journaux, des invites, du contexte récupéré et des exportations ainsi que de la base de données principale.
Risque fournisseur et concentration
Identifiez les dépendances critiques en matière de cloud, de modèle, de données et d'intégration. Évaluez les pannes, les substitutions, le retrait d’accès et la faisabilité de sortie. Un recours contractuel ne rétablit pas nécessairement un service commercial interrompu.
IA et risque action
Distinguez le contenu inexact, la divulgation non autorisée et l'exécution non autorisée. Exiger des contrôles à chaque frontière pertinente et tester les chemins qui pourraient causer des dommages matériels.
Fraîcheur des preuves
Attribuez des dates de révision et des déclencheurs de modification. Les preuves d'une ancienne configuration peuvent ne pas prendre en charge un nouveau modèle, outil, région ou objectif commercial.
Rendre visible le risque résiduel après approbation
Un déploiement approuvé nécessite toujours une surveillance de contrôle. Définissez les indicateurs qui nécessitent une enquête, un confinement ou un nouvel examen.
Approbation conditionnelle
Indiquer précisément ce qui est permis, ce qui reste interdit, les conditions à remplir et le délai. Reliez les exceptions aux propriétaires responsables plutôt que de les laisser dans un arriéré général.
Assurance continue
Échantillonnez des preuves d'exploitation réelles, examinez les incidents et les dérogations, et surveillez les actions en retard. Séparez l’équipe qui opère un contrôle de l’équipe qui le conteste de manière indépendante, le cas échéant.
Déclencheurs de réévaluation
Revoyez la décision après des modifications concernant la source matérielle, le fournisseur, le modèle, l'autorisation, l'objectif ou l'impact sur le client. Conservez la décision antérieure et la raison pour laquelle l’évaluation a changé.
Normes et lectures complémentaires
Références principales pour les orientations associées. L’architecture, les contrôles et les obligations spécifiques à la mission nécessitent leur propre évaluation.