あなたの決断
使用目的、情報の流れ、権限の境界、および運用管理はこのワークフローで許容されますか?
テクノロジーの背後にある決断
どのリスクが、誰によって、どのような証拠に基づいて受け入れられますか?
効果的なレビューにより、意思決定が可能になります。使用状況、影響を受ける人々、情報の流れ、サービスの依存関係、およびアクションの権限を特定します。次に、必須の条件と、権限のある所有者が受け入れる可能性のあるリスクを分離します。ワークフローが定義されていない長いアンケートでは、これらの質問が解決されることはほとんどありません。
決定と証拠の流れを調べる
ステー ジを選択して、その所有者、証拠、停止状態を検査します。
制御された進行
評価の範囲を設定する
ワークフロー、顧客への影響、データ クラス、地理的境界、外部プロバイダーを定義します。
- 説明責任を負う担当者
- ビジネススポンサーおよびリスクリード
- 保管すべき証拠
- リスクシナリオ · データフロー · プロバイダーインベントリ
- 次の場合に停止またはエスカレーション
- 不特定の将来の 使用または管轄区域に対する包括的な承認はありません。
ビジネスコンテキストの例
実例レビュー: エージェントは内部承認のための文書を準備します。これらの文書を外部に送信したり、規制された記録を更新したりできる場合、リスクは大きく変わります。製品全体に 1 つのリスク ラベルを割り当てるのではなく、その移行時に権限と宛先の制御を確認します。
チームで検討するチェックリスト
チームでこれらのプロンプトを使用してください。チェック項目は現地での作業補助であり、準備完了証明書ではありません。このガイドを終了するとリセットされます。
0 / 4プロンプトを確認しました
自分の決定に基づいて評価を計画する
このガイドを使用して、デモンストレーションや MVP の前に適切な関係者を調整してください。
Genellipse が役立つところ
専門家と要件と証拠をマッピングします。制御プロセスについては GeneComply、調査については GeneSecure、および各参加製品の制御について調べてください。
何を評価するか
機密データ、プロバイダーの境界、エージェントのアクセス、人間による承認、ログ記録、エスカレーション、障害または誤用のシナリオのテスト。
要求する証拠
データ フロー、責任マトリックス、該当する製品ドキュメント、テスト証拠、未解決の問題、および合意された管理所有者。
有益な最初のエンゲージメント
ビジネスおよびテクノロジーの所有者とともに 1 つの代表的なワークフローを確認し、実稼働環境で使用する前に満たさなければならない条件を記録します。
意思決定につながるレビュー パックを作成する
製品の機能のリストではなく、リスクのシナリオと証拠を中心にパックを整理します。適用される義務については、法律および規制の専門家に確認してください。
プライバシーとデータの使用
文書の目的、データの最小化、アクセス、場所、保持、削除、およびサードパーティの処理。プライマリ データベースだけでなく、ログ、プロンプト、取得されたコンテキスト、エクスポートも考慮してください。
サプライヤーと集中リスク
重要なクラウド、モデル、データ、統合の依存関係を特定します。停止、代替、アクセスの撤回、および終了の実現可能性を評価します。契約上の救済策は 、必ずしも中断されたビジネス サービスを回復するとは限りません。
AIとアクションのリスク
不正確なコンテンツ、不正な開示、および不正な実行を区別します。関連する各境界での管理を要求し、重大な危害を引き起こす可能性のある経路をテストします。
証拠の鮮度
レビュー日と変更トリガーを割り当てます。古い構成の証拠は、新しいモデル、ツール、地域、またはビジネス目的をサポートしていない可能性があります。
承認後に残留リスクを可視化する
承認された導入には引き続き制御監視が必要です。どの指標に調査、封じ込め、または新たなレビューが必要かを定義します。
条件付き承認
何が許可され、何が禁止されたままになるか、満たすべき条件、期限を正確に記載してください。例外を一般的なバックログに放置するのではなく、責任ある所有者に結び付けます。
継続的な保証
実際の運用証拠をサンプルし、インシデントとオーバーライドを確認し、期限を過ぎたアクションを監視します。必要に応じて、コントロールを操作するチームと、独立してコントロールに挑戦するチームを分離します。
再評価のトリガー
素材ソース、プロバイダー、モデル、許可、目的、または顧客への影響が変更された後は、決定を再考してください。以前の決定と評価が変更された理由を保存します。
規格と詳細情報
関連するガイダンスの主な参考資料。エ ンゲージメント固有のアーキテクチャ、制御、および義務には、独自の評価が必要です。