Sua decisão
O uso pretendido, os fluxos de informações, os limites de autoridade e os controles operacionais são aceitáveis para este fluxo de trabalho?
Recursos e avaliação
GENELLIPSE PARA EMPRESAS
Equipes de risco, segurança e conformidade
Avaliar os controles e evidências por trás de uma proposta de processo habilitado para IA.
A DECISÃO POR TRÁS DA TECNOLOGIA
Quais riscos são aceitos, por quem e com base em quais evidências?
Uma revisão eficaz torna possível uma decisão. Identifica o uso, as pessoas afetadas, os fluxos de informação, as dependências do serviço e a autoridade para agir; em seguida, separa as condições obrigatórias dos riscos que um proprietário autorizado pode aceitar. Um questionário longo sem um fluxo de trabalho definido raramente resolve essas questões.
Explore o fluxo de decisões e evidências
Selecione um estágio para inspecionar seu proprietário, evidências e condição de parada.
PROGRESSÃO CONTROLADA
Escopo da avaliação
Defina o fluxo de trabalho, o impacto no cliente, as classes de dados, os limites geográficos e os provedores externos.
- Responsável designado
- Patrocinador de negócios e líder de risco
- Evidências para reter
- Cenário de risco · fluxo de dados · inventário do fornecedor
- Interromper ou escalar o caso quando
- Nenhuma aprovação geral para usos ou jurisdições futuras não especificadas.
CONTEXTO DE NEGÓCIO ILUSTRATIVO
Revisão ilustrativa: um agente prepara documentos para aprovação interna. O risco muda significativamente se for possível enviar esses documentos externamente ou atualizar um registro regulamentado. Revise os controles de autoridade e destino nessa transição, em vez de atribuir um rótulo de risco a todo o produto.
Pontos para analisar com a sua equipa
Use essas instruções com sua equipe. Os itens verificados são uma ajuda de trabalho local, não uma certificação de prontidão; eles são redefinidos quando você sai deste guia.
0 / 4avisos revisados
Planeje a avaliação de acordo com sua decisão
Use este guia para alinhar as partes interessadas certas antes de uma demonstração ou MVP.
Onde Genellipse ajuda
Mapeie requisitos e evidências com seus especialistas. Explore GeneComply para processos de controle, GeneSecure para investigações e os controles de cada produto participante.
O que avaliar
Dados confidenciais, limites do provedor, acesso de agentes, aprovações humanas, registro, escalonamento e testes de cenários de falha ou uso indevido.
Provas a serem solicitadas
Fluxo de dados, matriz de responsabilidade, documentação aplicável do produto, evidências de teste, questões em aberto e proprietários de controle acordados.
Um primeiro compromisso útil
Revise um fluxo de trabalho representativo com os proprietários de negócios e tecnologia e registre as condições que devem ser atendidas antes do uso na produção.
Crie um pacote de revisão que leve a uma decisão
Organize o pacote em torno de cenários e evidências de risco, não em uma lista de características do produto. Confirme as obrigações aplicáveis com seus especialistas jurídicos e regulatórios.
Privacidade e uso de dados
Finalidade do documento, minimização de dados, acesso, localização, retenção, exclusão e processamento de terceiros. Considere logs, prompts, contexto recuperado e exportações, bem como o banco de dados primário.
Risco de fornecedor e concentração
Identifique dependências críticas de nuvem, modelo, dados e integração. Avalie interrupções, substituições, retirada de acesso e viabilidade de saída. Uma solução contratual não restaura necessariamente um serviço comercial interrompido.
IA e risco de ação
Distinguir conteúdo impreciso, divulgação não autorizada e execução não autorizada. Exija controles em cada limite relevante e teste os caminhos que possam causar danos materiais.
Atualização da evidência
Atribua datas de revisão e gatilhos de mudança. A evidência de uma configuração mais antiga pode não suportar um novo modelo, ferramenta, região ou finalidade comercial.
Tornar o risco residual visível após a aprovação
Uma implantação aprovada ainda precisa de monitoramento de controle. Definir quais indicadores requerem investigação, contenção ou nova revisão.
Aprovação condicional
Indique precisamente o que é permitido, o que permanece proibido, as condições a satisfazer e o prazo. Conecte as exceções aos proprietários responsáveis, em vez de deixá-las em uma lista de pendências geral.
Garantia contínua
Amostra de evidências operacionais reais, analisa incidentes e substituições e monitora ações atrasadas. Separe a equipe que opera um controle da equipe que o desafia de forma independente, quando apropriado.
Gatilhos de reavaliação
Revisite a decisão após alterações na origem do material, fornecedor, modelo, permissão, finalidade ou impacto no cliente. Preservar a decisão anterior e o motivo da alteração da avaliação.
Padrões e leituras adicionais
Referências primárias para as orientações relacionadas. A arquitetura, os controles e as obrigações específicos do trabalho exigem sua própria avaliação.