아카이브에서
규정 준수에는 업무에 따른 증거가 필요합니다.
정책은 사람들이 정책을 결정 및 기록에 연결할 수 있을 때 유용해집니다.
회고 칼럼이 아카이브를 위해 준비되었습니다. 발행일을 보면 주간 시리즈에서의 위치를 알 수 있습니다.
정책 문서는 올바른 의도를 설명하는 동시에 운영 팀이 무엇을 해야 할지 확신하지 못하게 할 수 있습니다. 저는 조직이 의무를 워크플로의 실제 단계, 소유자 및 증거에 연결할 수 있을 때 규정 준수가 더욱 유용해진다고 믿습니다.
구체적인 결정으로 시작하세요
민감한 정보나 중요한 승인과 관련된 결정을 내리세요. 어떤 규칙이나 내부 정책이 적용되나요? 그것을 해석하는 책임은 누구에게 있습니까? 진행하기 전에 검토자는 무엇을 확인해야 합니까? 법무팀과 규정 준수팀은 상황에 맞게 이러한 질문에 답할 수 있도록 도와야 합니다. 기술 플랫폼은 판단을 대체하는 척하기보다는 결과 프로세스를 지원해야 합니다.
차후 검토자에게 필요한 사항을 기록하세요.
유용한 기록에는 어떤 정보가 사용되었는지, 어떤 버전이 관련되었는지, 누가 결정을 승인했는지, 어떤 예외가 고려되었는지 설명되어 있습니다. 세부사항의 양은 목적과 해당 보존 요구 사항에 적합해야 합니다. 명확한 이유 없이 모든 것을 수집하는 것은 그 자체로 부담이 되고 중요 한 증거를 찾기가 더 어려워질 수 있습니다.
검토 결과를 활용하여 프로세스 개선
저는 팀이 누락된 기록을 단순히 다른 스프레드시트를 요청하는 것이 아니라 작업 흐름을 검토할 수 있는 기회로 여기기를 바랍니다. 작업이 진행되는 순간 증거가 포착될 수 있을까요? 책임이 분명한가? 리더십의 목표는 모범 사례를 반복 가능하게 만드는 것입니다. 규정 준수 기술은 사람들이 자신의 결정을 설명하고 피할 수 있는 격차를 초래한 프로세스를 수정하는 데 도움이 될 때 더욱 가치가 높아집니다.
Genellipse가 도울 수 있는 방법
Genellipse는 규정 준수 및 운영 팀과 협력하여 워크플로를 매핑하고, 증거 요구 사항을 명확히 하며, 자동화를 통해 수동 작업을 줄일 수 있는 부분을 평가할 수 있습니다. GeneComply는 규정 준수 논의를 위한 플랫폼을 제공합니다. 귀하가 지정한 법률 및 규정 준수 전문가는 해당 의무를 해석할 책임을 집니다. 우리의 역할은 합의된 요구 사항을 실행 가능한 프로세스와 기술로 변환하는 것을 돕는 것입니다.
통찰에서 실천으로
Genellipse와 이 문제에 대해 토론하세요.
