アーカイブより
コンプライアンスには作業に従う証拠が必要です。
ポリシーは、人々がポリシーを決定や記録に結びつけることができたときに役立ちます。
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ポリシー文書は、運用チームに何をすべきかわからないままにしながら、正しい意図を記述することができます。組織がその義務をワークフロー内の実際のステップ、所有者、証拠に結びつけることができれ ば、コンプライアンスはより有用になると私は信じています。
具体的な決定から始める
機密情報または重要な承認を含む 1 つの決定を下します。どのルールまたは内部ポリシーが適用されますか?それを解釈する責任は誰にありますか?レビュー担当者は先に進む前に何を確認する必要がありますか?法務チームとコンプライアンス チームは、状況に応じてこれらの質問に答えるのに役立つはずです。テクノロジー プラットフォームは、その判断を置き換えるふりをするのではなく、結果として生じるプロセスをサポートする必要があります。
後のレビュー担当者が必要とするものを記録します
有用な記録には、どのような情報が使用されたか、どのバージョンが関連していたのか、誰が決定を承認したのか、どのような例外が考慮されたのかが説明されています。詳細の量は、目的と適用される保持要件に適合する必要があります。明確な理由なしにすべてを収集すると、それ自体が負担となり、重要な証拠を見つけるのが難しくなる可能性があります。
レビュー結果を使用してプロセスを改善する
チームには、欠落しているレコードを、単に別のスプレッドシートを要求するのではなく、ワークフローを調べる機会として扱ってほしいと考えています。作業が行われた瞬間に証拠を捉えることができるでしょうか?責任は明確ですか？リーダーシップの目的は、優れた実践を再現可能にすることです。コンプライアンステクノロジーは、人々が自分たちの決定を説明し、回避可能なギャップを生み出したプロセスを修正するのに役立つ場合に、より価値が高まります。
Genellipseができること
Genellipse は、コンプライアンス チームと運用チームと協力してワークフローをマッピングし、証拠要件を明確にし、自動化により手作業が削減できる箇所を評価します。 GeneComply は、コンプライアンスに関する議論のためのプラットフォームを提供します。お客様が指定した法律およびコンプライアンスの専門家は、適用される義務を解釈する責任を負います。私たちの役割は、合意された要件を実行可能なプロセスとテクノロジーに変換するのを支援することです。
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