UIT HET ARCHIEF
Compliance heeft bewijs nodig dat het werk volgt.
Beleid wordt nuttig wanneer mensen het kunnen koppelen aan besluiten en documenten.
Terugblikkende editieVoorbereid voor dit archief op De editiedatum identificeert zijn plaats in de wekelijkse reeks.
Een beleidsdocument kan de juiste intentie beschrijven, terwijl een operationeel team niet zeker weet wat het moet doen. Ik geloof dat compliance nuttiger wordt als een organisatie haar verplichtingen kan koppelen aan de daadwerkelijke stappen, eigenaren en bewijsmateriaal in een workflow.
Begin met een specifieke beslissing
Neem één beslissing waarbij gevoelige informatie of een belangrijke goedkeuring betrokken is. Welke regel of intern beleid is van toepassing? Wie is verantwoordelijk voor de interpretatie ervan? Wat moet de recensent zien voordat hij verder gaat? De juridische en complianceteams moeten helpen deze vragen in hun context te beantwoorden. Een technologieplatform moet het resulterende proces ondersteunen in plaats van te pretenderen dat oordeel te vervangen.
Leg vast wat een latere recensent nodig heeft
Een nuttig document legt uit welke informatie is gebruikt, welke versie relevant was, wie het besluit heeft goedgekeurd en welke uitzondering werd overwogen. De hoeveelheid details moet passen bij het doel en de toepasselijke bewaarvereisten. Alles verzamelen zonder duidelijke reden kan een eigen last met zich meebrengen en het belangrijke bewijsmateriaal moeilijker te vinden maken.
Gebruik de bevindingen van beoordelingen om het proces te verbeteren
Ik wil dat teams een ontbrekend record beschouwen als een kans om de workflow te onderzoeken, en niet simpelweg als een verzoek om een ander spreadsheet. Kan het bewijsmateriaal worden vastgelegd op het moment dat de werkzaamheden plaatsvinden? Is de verantwoordelijkheid duidelijk? Het doel van het leiderschap is om goede praktijken herhaalbaar te maken. Compliance-technologie wordt waardevoller als het mensen helpt hun beslissingen uit te leggen en het proces te corrigeren dat een vermijdbare kloof heeft veroorzaakt.
Hoe Genellipse kan helpen
Genellipse kan samenwerken met uw compliance- en operationele teams om een workflow in kaart te brengen, bewijsvereisten te verduidelijken en te beoordelen waar automatisering de handmatige inspanningen kan verminderen. GeneComply biedt een platform voor de compliance-discussie. Uw aangewezen juridische en compliance-specialisten blijven verantwoordelijk voor het interpreteren van toepasselijke verplichtingen; onze rol is om overeengekomen eisen te helpen vertalen naar werkbare processen en technologie.
VAN INZICHT NAAR PRAKTIJK
Bespreek dit met Genellipse
